职权类型

行政处罚

职权名称

对发卡企业或售卡企业违反信息公示、信息保管、限额、期限、退卡、退款、资金管理等方面义务的处罚

实施依据

【规章】《单用途商业预付卡管理办法（试行）》（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布　自2012年11月1日起施行　根据2016年8月18日商务部令2016年第2号《商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定》修正）

    第三十七条：发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。    

发卡企业违反本办法第二十四条至第二十七条、第三十一条规定的，由备案机关责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。    

集团发卡企业、品牌发卡企业疏于管理，其隶属的售卡企业12个月内3次违反本办法规定受到行政处罚的，备案机关可以对集团发卡企业、品牌发卡企业处以3万元以下罚款。

公开范围

向社会公开

责任主体

铁门关市商务局

责任事项

1.对发卡企业或售卡企业违反约定或者规定提供退卡服务的违法行为，予以审查，决定是否立案。2.调查责任：对立案的案件，制定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录。执法人员应保守有关秘密。

3.审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）。

4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚通知书》送达当事人，告知违法实施及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。

5.决策责任：作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策。

6.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

7.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。

8.执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、警告、罚款等处罚项目。

9.其他法律法规规章规定应履行的责任。